一文读懂：企业合规师人员能力验证丨培训课程大纲培训讲师介绍

  在当今时代，企业合规是大势所趋。企业合规是公司管理体系建设的重要一环，也是公司规范式管理的重要方式。合规不是负担，合规是企业生产力的重要体现。企业主动合规不但可以预防员工代表公司实施不合规行为和内部舞弊行为，还能够在一定程度上帮助企业预判风险、增强企业竞争力。在此基础上，企业的合规状况甚至慢慢的变成为市场衡量企业管理能力、挑选合作伙伴及开展的重要指标。随着经济的加快速度进行发展，经济全球化的不断推进，对很多企业来说合规管理运营亟待加强。在这种情况下，作为专业的合规管理人才——企业合规师成为了当前备受欢迎的职业。

  2022年9月16日，国务院国资委对外发布了《中央企业合规管理办法》，本《办法》自2022年10月1日起正式施行。《办法》指出中央企业应当结合实际设立“首席合规官”，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，作为关键人物全面参与企业重大决策。与此同时，首席合规官需要对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织并且开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。企业合规是国家发展政策的重要趋势，是企业可持续高水平发展的必然要求，是企业管理的重要组成部分。为推动企业加强合规管理，切实防控风险，助力合规管理体系高水平质量的发展，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心开展企业合规师培养培训及人员能力验证工作，为全方面推进企业合规管理战略提供坚实的人才保障。

  2018年11月2日，为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理上的水准，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引（试行）》。

  2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式对外发布了企业合规师等18个新职业信息；

  2021年6月3日，依法推进企业合规改革试点工作中建立完整涉案企业合规第三方监督评估机制，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高水平质量的发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化，最高人民检察院、司法部、财政部、生态关注国信弘创小马公众号获取更多详情环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。

  企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律和法规、监督管理要求、行业规定和道德规范的人员。

  6、处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供有关政策解读服务；

  1、大中小型企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、研发技术人员、一线、政府机关、事业单位和高等院校及科研机构的中层合规管理人员；

  3、注册会计师事务所或税务师事务所、金融、保险、证券等单位中、高层管理者；

  4、从事会计、审计、税务、财税、金融、法务等相关职业，担任企业和事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、财税主管及经理、法务主管及经理等岗位的专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。

  樊光中首批北京市涉案企业合规第三方监督评估机制专业技术人员，中国贸促会全国企业合规委员会专家。国际标准化组织ISO/TC 309组织治理技术委员会中国专家组成员，是国际标准化组织发布的A类国际标准ISO37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》全程制定中国专家组成员，国家标准GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》主要起草人，GB/T35770-2017《合规管理体系指南》主要起草人，参与《企业境外经营合规管理指引》及有关省属企业合规管理指引起草工作，主持评审和修改了国内第一个地方《非公有制企业合规管理指引》。

  人社部2021年3月18日发布的新职业“企业合规师”主要申报专家之一，“企业合规师”职业技术技能标准团标主要制定人和教材编写人。主持设计了国内第一个SAAS型合规管理工具软件和政府服务企业的合规政务数字化平台。著有《赢在效能——企业管理效能评价实务》、《流程修炼—通往卓越之路》、《企业效能监察操作手册》等多本专著和与刘占书先生合编著《企业效能监察实务》、《效能监察文件选偏》，执编《施工公司效能监察实务制度与案例》，第一主编主编《合规六 合规风险识别评估与案例》，参编《合规五 建立有效的合规管理体系》、《合规四 加强商业伙伴合规管理》、《企业合规讲义》、《企业合规师手册》、《企业合规学》等。国内首创企业内控、合规、风控与流程、组织效能整合、一体化研究方法体系，研究形成的管理方法工具包括：基于1+6结构化流程法、基于制度1+6要素分析法、基于岗位或流程的“八项权力分析模型”、基于岗位或流程的“八项合规风险源模型”、组织效能“四性测试法”、“五性测试模型”、“五+R测试模型”、“七维度测试模型”、基于1+6结构化流程的估时作业成本法、工程总承包管理体系化建设等。在国际合规认证标准起草、修改讨论过程中，提出的合规风险源管理、基于岗位、基于业务流程的合规风险识别、分析与评估方法等多项研究建议被采纳吸收为国际标准组织ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》最终定稿的内容。主持开发了国内第一个SAAS型合规管理工具软件和合规政务数字化平台。主持评审和修改了国内第一个地方《非公有制企业合规管理指引》。

  企业对专门“企业合规师”的需求愈发迫切。此前，很少有企业设置专门的合规岗位，但随国家法律的日益完善和合规概念的日益科学化，合规管理也不再局限于以往以风险评估、制度流程管理等为主的内容，而成为了企业战略规划的一个重要部分，且企业对于自身的合法合规性关注度慢慢的升高，对于这方面专业人才需求量自然也会随之增长。

  作为一个新兴职业，企业合规师的工作内容范围在逐步扩大，不仅涵盖知识产权合规、贸易合规，未来可能进一步扩展到数据合规、环境合规、反腐败等，所以大家要时刻关注行业变化。

  为推动我国企业合规化建设和发展，市场监管总局认研中心开展了《企业合规师》培养培训及人员能力验证工作，为全方面推进有关企业合规管理战略提供坚实的人才支撑和保障。

  国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，是我国国家层面从事认证认可检验测试研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验测试、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。

  参加企业合规师人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加相应专业的人员能力验证。

  人员能力验证工作原则上在每个季度最后一周的周六为“人员能力验证日”，具体验证时间以官网通知为准。企业合规师人员能力验证结果从好到差，一般可分为：优秀、良好、合格、不合格，具体应按照相应的《人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”，重新缴纳费用，人员能力验证成绩合格后可取得企业合规师《人员能力验证证书》。

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